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INDICE DEL DOCUMENTO:

Regolamento recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in materia di intermediari, adottato dalla Consob con Delibera n. 16190 del 29 ottobre 2007 e successivamente modificato con delibera n. 16736 del 18 dicembre 2008.

INDICE:

LIBRO I - FONTI NORMATIVE E DEFINIZIONI

Art. 1 - Fonti normative

Art. 2 - Definizioni

LIBRO II - AUTORIZZAZIONI DELLE SIM E DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO EXTRACOMUNITARIE E PROCEDURE PER LA PRESTAZIONE DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITÀ DI INVESTIMENTO IN ITALIA DA PARTE DI IMPRESE COMUNITARIE

Parte I - Disposizioni preliminari

Art. 3 - Definizioni

Parte II - Albo

Art. 4 - Albo

Art. 5 - Contenuto dell'albo

Art. 6 - Pubblicità dell'albo

Parte III - Procedimento di autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento

Art. 7 - Domanda di autorizzazione

Art. 8 - Documentazione da allegare alla domanda riguardante la società richiedente

Art. 9 - Documentazione relativa ai requisiti dei detentori di una partecipazione nella società richiedente

Art. 10 - Verifica dei requisiti degli esponenti aziendali della società richiedente

Art. 11 - Istruttoria della domanda

Art. 12 - Estensione delle autorizzazioni

Art. 13 - Rinuncia alle autorizzazioni

Art. 14 - Sospensione dei termini dell'istruttoria

Art. 15 - Decadenza dall'autorizzazione

Art. 16 - Comunicazioni sull'esercizio dei servizi e delle attività di investimento

Parte IV - Procedimento di autorizzazione relativo alle imprese di investimento extracomunitarie

Art. 17 - Domanda di autorizzazione

Art. 18 - Documentazione da allegare alla domanda

Art. 19 - Istruttoria della domanda           

Art. 20 - Lingua degli atti                    

Art. 21 - Disposizioni applicabili

Parte V - Imprese di investimento comunitarie

Art. 22 - Stabilimento di succursali

Art. 23 - Svolgimento dei servizi senza stabilimento di succursali

Art. 24 - Servizi non ammessi al mutuo riconoscimento

Parte VI - Disposizioni finali

Art. 25 - Disposizioni finali 

LIBRO III - PRESTAZIONE DEI SERVIZI E DELLE ATTIVITA’ DI INVESTIMENTO E DEI SERVIZI ACCESSORI

Parte I - Disposizioni preliminari

Art. 26 - Definizioni                          

Parte II Trasparenza e correttezza nella prestazione dei servizi/attività di investimento e dei servizi accessori

Titolo I - Informazioni, comunicazioni pubblicitarie e promozionali, e contratti

Capo I - Informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali

Art. 27 - Requisiti generali delle informazioni

Art. 28 - Condizioni per informazioni corrette, chiare e non fuorvianti

Art. 29 - Informazioni sull’intermediario e i suoi servizi

Art. 30 - Informazioni concernenti la salvaguardia degli strumenti finanziari e delle

somme di denaro della clientela

Art. 31 - Informazioni sugli strumenti finanziari

Art. 32 - Informazioni sui costi e sugli oneri

Art. 33 - Informazioni su OICR aperti

Art. 34 - Modalità e termini delle informazioni

Art. 35 - Informazioni riguardanti la classificazione dei clienti

Art. 36 - Informazioni su supporto duraturo e mediante sito Internet

Capo II - Contratti

Art. 37 - Contratti

Art. 38 - Contratti relativi alla gestione di portafogli

Titolo II - Adeguatezza, appropriatezza e “mera esecuzione o ricezione di ordini”

Capo I - Adeguatezza

Art. 39 - Informazioni dai clienti nei servizi di consulenza in materia di investimenti e

di gestione di portafogli

Art. 40 - Valutazione dell’adeguatezza

Capo II - Appropriatezza

Art. 41 - Informazioni dai clienti nei servizi diversi da quelli di consulenza in materia

di investimenti e di gestione di portafogli

Art. 42 - Valutazione dell’appropriatezza

Capo III - Mera esecuzione o ricezione di ordini

Art. 43 - Condizioni

Art. 44 - Strumenti finanziari non complessi

Titolo III - Best execution

Capo I - Esecuzione di ordini per conto dei clienti

Art. 45 - Misure per l’esecuzione degli ordini alle condizioni più favorevoli per il cliente

Art. 46 - Informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini

Art. 47 - Verifica ed aggiornamento delle misure e della strategia di esecuzione

Capo II - Ricezione e trasmissione di ordini e gestione di portafogli

Art. 48 - Misure per la trasmissione degli ordini alle condizioni più favorevoli per il cliente

Titolo IV - Gestione degli ordini dei clienti

Art. 49 - Principi generali

Art. 50 - Aggregazione e assegnazione

Art. 51 - Assegnazione a seguito di aggregazione di ordini di clienti con disposizioni

per conto proprio

Titolo V - Incentivi

Art. 52 - Incentivi

Titolo VI - Rendiconti e registrazioni

Art. 53 - Rendiconti nei servizi diversi dalla gestione di portafogli

Art. 54 - Rendiconti nel servizio di gestione di portafogli

Art. 55 - Obblighi di rendiconto aggiuntivi per le operazioni di gestione di portafogli o le

operazioni con passività potenziali della clientela

Art. 56 - Rendiconti degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela

Art. 57 - Registrazione degli ordini telefonici ed elettronici

Titolo VII - Rapporti con controparti qualificate 

Art. 58 - Rapporti con controparti qualificate

Titolo VIII - Rapporti tra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e i partecipanti

Art. 59 - Rapporti fra gestori di sistemi multilaterali di negoziazione e i partecipanti

Parte III - Agenti di cambio

Art. 60 - Agenti di cambio

Art. 61 - Controllo contabile

Art. 62 - Conferimento e revoca dell'incarico

Art. 63 - Comunicazioni alle Autorità di controllo

LIBRO IV - PRESTAZIONE DEL SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO E COMMERCIALIZZAZIONE DI OICR

Parte I - Disposizioni preliminari

Art. 64 - Definizioni

Parte II - Trasparenza e correttezza nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio

Titolo I - Prestazione del servizio

Art. 65 - Regole generali di comportamento

Art. 66 - Prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio

Art. 67 - Particolari disposizioni riguardanti i fondi di tipo chiuso

Titolo II Best execution

Capo I - Esecuzione di ordini per conto di OICR

Art. 68 - Misure per l’esecuzione degli ordini su strumenti finanziari alle condizioni

più favorevoli per gli OICR

Art. 69 - Verifica e aggiornamento delle misure e della strategia di esecuzione 39

Capo II - Trasmissione di ordini per conto di OICR

Art. 70 - Misure per la trasmissione degli ordini su strumenti finanziari alle condizioni

più favorevoli per gli OICR

Titolo III - Gestione degli ordini di OICR

Art. 71 - Principi generali

Art. 72 - Aggregazione e assegnazione

Titolo IV - Incentivi

Art. 73 - Incentivi riguardanti il servizio di gestione collettiva

Titolo V - Rendicontazioni e registrazioni

Art. 74 - Informazioni sulle operazioni eseguite

Art. 75 - Rendicontazioni periodiche

Art. 76 - Registrazione degli ordini telefonici ed elettronici

Parte III - Trasparenza e correttezza nella commercializzazione di OICR

Art. 77 - Commercializzazione di OICR

LIBRO V - OFFERTA FUORI SEDE / PROMOZIONE E COLLOCAMENTO A DISTANZA

Parte I - Offerta fuori sede

Art. 78 - Offerta fuori sede

Parte II - Promozione e collocamento a distanza

Art. 79 - Soggetti

Art. 80 - Limiti all'impiego di tecniche di comunicazione a distanza

Art. 81 - Svolgimento

Parte III - Commercializzazione di servizi d’investimento altrui

Art. 82 - Offerta fuori sede e promozione e collocamento a distanza di servizi di

investimento altrui

LIBRO VI - DISTRIBUZIONE DI PRODOTTI FINANZIARI EMESSI DA BANCHE E DA IMPRESE DI ASSICURAZIONE

Art. 83 - Definizioni

Art. 84 - Distribuzione di prodotti finanziari emessi da banche

Art. 85 - Soggetti abilitati all’intermediazione assicurativa

Art. 86 - Modalità dell’informativa

Art. 87 - Imprese di assicurazione

Art. 88 - Distribuzione di prodotti bancari e assicurativi e servizi di investimento

LIBRO VII - DISPOSIZIONI IN MATERIA DI FINANZA ETICA O SOCIALMENTE RESPONSABILE

Art. 89 - Obblighi informativi

Art. 90 - Obblighi di rendicontazione

LIBRO VIII - ALBO E ATTIVITÀ DEI PROMOTORI FINANZIARI

Parte I - Disposizioni preliminari

Art. 91 - Definizioni

Parte II - Organismo

Art. 92 - Tenuta dell’albo

Art. 93 - Vigilanza della Consob

Art. 94 - Informazioni tra la Consob e l’Organismo

Art. 95 - Trattazione dei reclami contro i provvedimenti dell’Organismo

Art. 96 - Requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei promotori e dei soggetti abilitati

Parte III - Disciplina dell’albo

Art. 97 - Albo unico dei promotori

Art. 98 - Sezioni territoriali

Art. 99 - Requisiti per l’iscrizione

Art. 100 - Prova valutativa

Art. 101 - Iscrizione all’albo

Art. 102 - Cancellazione dall’albo

Art. 103 - Obblighi dei promotori nei confronti dell’Organismo

Art. 103-bis - Obblighi dei soggetti abilitati nei confronti dell’Organismo

Parte IV - Attività dei promotori finanziari

Art. 104 - Ambito di attività

Art. 105 - Modalità di aggiornamento professionale

Art. 106 - Incompatibilità

Art. 107 - Regole generali di comportamento

Art. 108 - Regole di presentazione e comportamento nei confronti dei clienti o dei

potenziali clienti

Art. 109 - Conservazione della documentazione

Parte V - Provvedimenti sanzionatori e cautelari

Art. 110 - Sanzioni

Art. 111 - Provvedimenti cautelari

Parte VI - Disposizioni finali e transitorie

Art. 112 - Disposizioni finali e transitorie

LIBRO IX - ENTRATA IN VIGORE E DISPOSIZIONI TRANSITORIE

Art. 113 - Entrata in vigore e disposizioni transitorie

ALLEGATI:

ALLEGATO N. 1 - Schema di programma concernente l'attività iniziale

ALLEGATO N. 2

Sezione I - Documentazione relativa ai requisiti di onorabilità degli esponenti

aziendali e dei responsabili delle succursali

Sezione II - Documentazione relativa ai requisiti di onorabilità dei partecipanti

al capitale

ALLEGATO N. 3 - Clienti professionali privati 

ALLEGATO N. 4 - Comunicazione informativa sulle principali regole di

comportamento del promotore finanziario nei confronti dei clienti o dei potenziali clienti

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